美国证券交易委员会（SEC）宣布计划整合人工智能技术到其运营中，以便更轻松、更快速地检测异常并进行风险评估。SEC正在积极追查利用AI技术进行欺诈目的的恶意行为者，以及从事”AI清洗”以欺骗投资者的公司。
SEC如何利用AI保护投资者并抓捕欺诈者？在美国证券交易委员会主席Paul S. Atkins的领导下，SEC正在实施一项”用AI对抗AI”的战略。该倡议以SEC的AI特别工作组为中心，该工作组旨在让整个机构都能获得技术进步，并确保委员会跟上私营金融部门的快速发展。
委员会正在使用算法检测市场不当行为，包括欺诈和操纵交易计划。这些工具能够比传统方法更快、更精确地发现交易量或价格变动中的异常情况。AI还帮助该机构的工作人员更有效地识别数千家上市公司提交的文件中的重大遗漏或误导性陈述，使SEC能够实时响应公众意见和市场变化。
Atkins主席指出，无论使用何种工具，SEC的目标始终是保护投资者。这次，该机构特别关注”AI清洗”的迹象。这个术语用于描述那些就其人工智能使用情况做出虚假、夸大或误导性声明以提高股价或吸引投资者的公司。
在政府监管中使用AI有哪些风险？关于政府在AI使用方面的主要担忧之一是”黑箱”决策的可能性，即算法在没有清晰、人类可理解的原因的情况下做出选择。Atkins主席澄清说，在SEC风险评估计划的每个阶段都需要人工干预。
“正当程序要求这样做，”Atkins在最近的一次金融稳定监督委员会（FSOC）圆桌会议上指出。算法可能会识别可疑模式或异常，但它缺乏确定证人可信度或评估市场参与者意图的能力。因此，最终判断权仍掌握在委员和专业工作人员手中。
包括Google（Gemini）、OpenAI和Anthropic在内的领先AI开发商此前已发布报告，详细说明了恶意实体如何利用其平台。例如，OpenAI最近报告称，他们破坏了利用AI研究漏洞和生成钓鱼内容的国家支持威胁行为者。同样，Google的威胁分析小组追踪了大型语言模型（LLMs）在旨在窃取金融凭证的社会工程攻击中的使用情况。
SEC将强制要求公司披露AI相关信息，如果合理股东很可能认为这些信息对投资决策很重要。2024年初，委员会就两家投资顾问就其AI使用情况做出虚假和误导性陈述的指控达成和解。在这些案件中，这些公司声称使用AI分析数百万个数据点来预测市场走势，但SEC发现这些说法是虚假的。
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