纽约证券交易所将支付900万美元民事罚款，以了结美国证券交易委员会的一起案件。该案件涉及2023年1月的一次系统故障，该故障扰乱了数千只股票的交易开盘。
此次故障导致2,824只在纽交所上市的证券无法进行标准开盘拍卖。这一错误导致交易暂停、交易取消，并引发了对交易所市场控制的进一步审查。
SEC行动源于2023年1月市场开盘错误
据彭博社报道，SEC表示问题始于2023年1月23日计划的夜间维护期间。纽交所工作人员激活了灾难恢复备份系统，但错误地让其保持运行状态。
根据SEC的命令，该备份系统后来向2,824只股票发送了零报价。这些报价错误地显示证券已经开盘交易。当1月24日市场开盘时，主系统将这些股票视为已获准进行连续交易。
结果，纽交所跳过了这些股票的开盘拍卖流程。开盘拍卖通常有助于为交易设定公平的起始价格。没有这一流程，一些股票的开盘价格未能反映更广泛的市场活动。
虽然SEC案件聚焦于2023年的系统故障，但它发生在交易所集团也在扩展其数字市场计划之际。正如我们报道的那样，纽约证券交易所正计划推出一个代币化平台，用于美国上市股票和ETF的连续交易和链上结算，这有待监管批准。
数千只股票在没有标准拍卖的情况下开盘
当时，纽交所有3,421只符合开盘拍卖条件的上市证券。此次故障影响了其中超过三分之二的股票。
SEC表示，这一错误导致数十只股票出现全市场交易暂停。它还导致几只证券出现剧烈的早期价格波动。对于84只证券，交易在开盘后不久就触及涨跌停限制。这些控制措施旨在在价格突然波动时暂停交易。
监管机构表示，后来数千笔交易不得不被取消。与该事件相关的报告称，此次中断后超过4,000笔交易被取消。
SEC写道：“由于关键系统中断，纽交所未能为数千只在纽交所上市的证券进行开盘拍卖。”该命令还表示，该事件“导致数十只证券的全市场交易暂停，并最终导致数千笔交易被取消。”
SEC称纽交所未能遵守市场规则
SEC向交易所发出了停止和终止令。它表示纽交所违反了监管SCI规定，该规定管理关键交易基础设施。监管机构还表示，纽交所未能遵守自己的规则。这些规则要求在上市证券的核心交易开始前进行开盘拍卖。
根据该命令，纽交所缺乏监控支持开盘拍卖流程系统所需的书面程序。SEC表示，这一缺陷导致了故障的发生。
此案为交易所增加了另一项合规成本。除了900万美元的罚款外，纽交所还向报告交易损失的会员公司支付了超过577万美元。这使得该事件的已知直接成本达到约1,477万美元。总额反映了民事罚款以及与中断交易时段相关的赔偿。
交易所在执法行动后增加保障措施
纽交所已在该事件后引入了额外的保障措施。该交易所表示，它改进了与开盘拍卖功能相关的监控。SEC表示，这些步骤包括确认拍卖流程确实在纽交所上市证券中运行的工具。
同时，纽交所还加强了对失败系统检查覆盖的控制。此外，交易所改变了其Pillar平台验证拍卖是否发生的方式。现在，在股票进入常规交易之前需要进行此步骤。
这些变化旨在降低市场开盘期间重复故障的风险。它们也是对该交易所近年来最引人注目的系统错误之一的回应的一部分。
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