澳大利亚联邦法院已对全球交易量最大的加密货币交易所币安的澳大利亚衍生品部门处以1000万澳元（690万美元）的罚款，此前该公司承认在九个月期间将零售客户错误分类为批发投资者。
根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的声明，这种错误分类导致524名零售客户暴露于高风险加密衍生品，而根据澳大利亚法律，这些客户本应受到消费者保护。这造成了860万澳元（590万美元）的交易损失和390万澳元（270万美元）的费用。
币安澳大利亚衍生品部门以Oztures Trading Pty Ltd名义运营，直到2023年4月持有澳大利亚金融服务牌照，当时ASIC在监管审查后应实体要求取消了该牌照。币安集团母公司于2023年11月与美国司法部达成43亿美元和解，创始人赵长鹏承认违反《银行保密法》。
客户准入失败
根据提交给联邦法院的《同意事实声明》，币安承认在客户准入和员工培训方面存在失败，允许寻求专业投资者身份的客户无限次参加多项选择题测验，直到获得及格分数。
该公司还承认，高级合规人员对客户申请和支持文件提供的监督不足。
ASIC主席Joe Longo表示，该公司未能建立基本的合规检查，并错误地批准了数百份复杂批发投资者产品的申请。
“币安的失误导致超过85%的澳大利亚客户群暴露于他们本不应能够访问的高风险产品，并且缺乏重要的消费者保护或权利，给零售投资者造成了数百万损失，”Longo在声明中表示。”这不仅仅是一次技术性违规——它直接导致了超过1200万美元的客户损失。”
赔偿和监管行动
2023年，ASIC监督了约1310万澳元（900万美元）的赔偿支付给受影响客户。联邦法院处以的1000万澳元罚款是在该赔偿之外的。
在524名被错误分类的客户中，460人被错误分类为符合专业投资者测试，33人被错误分类为符合个人财富测试，26人未为专业投资者测试提供足够证据。其余5名客户根据相关法人实体测试和大型企业测试被错误分类，ASIC表示。
根据声明，币安承认在2022年7月至2023年4月期间存在六项违规行为，包括：未能向零售客户提供产品披露声明、未能制定目标市场确定、未能维持合规的内部争议解决系统、未能确保金融服务高效公平地提供、未能遵守AFS牌照条件，以及未能充分培训员工。
除了罚款外，Moshinsky法官还命令币安承担ASIC的法律费用。该公司承认了ASIC在2024年12月发起的民事诉讼中指控的所有违规行为。
本网站所有区块链相关数据与资料仅供用户学习及研究之用，不构成任何投资建议。转载请注明出处：https://www.lianxinshe666.com/2026/03/27/%e5%b8%81%e5%ae%89%e6%be%b3%e5%a4%a7%e5%88%a9%e4%ba%9a%e8%a1%8d%e7%94%9f%e5%93%81%e9%83%a8%e9%97%a8%e5%9b%a0%e5%90%88%e8%a7%84%e5%92%8c%e5%ae%a2%e6%88%b7%e5%87%86%e5%85%a5%e5%a4%b1%e8%b4%a5%e8%a2%ab/
