澳大利亚联邦法院已下令Oztures Trading Pty Ltd（以币安澳大利亚衍生品名义运营）支付1000万澳元（约合690万美元）的罚款，此前该交易所承认让524名零售投资者在缺乏必要消费者保护的情况下接触高风险加密货币衍生品产品。
这一错误分类发生在2022年7月至2023年4月期间，币安承认在客户入职流程中存在失误，允许零售客户无限次尝试多项选择题测试，直到他们获得合格分数以被认定为成熟投资者。根据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的公告，这一失误导致客户群体遭受了866万澳元（约合600万美元）的交易损失，并支付了389万澳元（267万美元）的费用。
在这524名被错误分类的客户中，460人被错误地认定为符合成熟投资者测试标准，33人符合个人财富测试标准，26人被认定为专业投资者，4人被认定为相关法人实体，1人符合大型企业测试标准。
在一个例子中，币安仅基于个人声称自己是”豁免公共机构”就将其评估为专业投资者，而没有进行充分验证。
“币安未能建立基本的合规检查，错误地批准了数百份复杂、批发投资者产品的申请，”ASIC主席Joe Longo在一份声明中表示。”币安的失误让超过85%的澳大利亚客户基础暴露在他们本不应接触的高风险产品中，并且缺乏重要的消费者保护或权利，导致零售投资者损失数百万。”
Moshinsky法官还下令币安承担ASIC的费用，这一罚款是在2023年已向受影响客户支付约1310万澳元赔偿金的基础上追加的。
背景信息
币安澳大利亚衍生品平台允许用户交易加密货币衍生品，这些产品通常涉及杠杆，风险较高。根据澳大利亚法规，只有被认定为批发或专业投资者的客户才能交易这些产品，零售投资者需要受到更严格的保护。
此案凸显了加密货币交易所在遵守当地监管要求方面面临的挑战，特别是在客户分类和适当性评估方面。币安的失误导致普通投资者在缺乏充分保护的情况下接触高风险产品，最终造成重大财务损失。
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